國資委副主任：央企資本運作栽跟頭因過(guò)度投機等

央企法務(wù)管理的現狀與期望

企業(yè)的法律風(fēng)險貫穿于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程，

企業(yè)風(fēng)險管理效果得以實(shí)現的關(guān)鍵在于各部門(mén)的執行和遵守

在近日召開(kāi)的中央企業(yè)法治工作研討會(huì )上，國務(wù)院國資委副主任黃淑和坦陳，過(guò)去幾年，有的中央企業(yè)在資本運作中，違規操作、過(guò)度投機，栽了跟頭；有的企業(yè)領(lǐng)導對依法治企的要求還停留在口頭上，對法制工作存在觀(guān)望情緒，趕著(zhù)上路、被動(dòng)前行。

作為國務(wù)院國資監管部門(mén)的負責人，黃淑和已不是第一次表達此類(lèi)觀(guān)點(diǎn)。去年年底，黃淑和就曾在全國國有資產(chǎn)監管政策法規暨指導監督工作座談會(huì )上表示，將用三年的時(shí)間在全國省屬?lài)兄攸c(diǎn)企業(yè)中，加快完善企業(yè)總法律顧問(wèn)制度，推動(dòng)監管企業(yè)全面設立總法律顧問(wèn)，總法律顧問(wèn)專(zhuān)職率和法律顧問(wèn)持證上崗率均要達到70%以上。

自2004年國資委頒布《國有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》以來(lái)，以三年為一個(gè)中央企業(yè)法制工作目標。時(shí)至如今，中央企業(yè)全系統有2560戶(hù)建立了總法律顧問(wèn)制度，集團和重要子企業(yè)總法律顧問(wèn)專(zhuān)職率分別達到64%和50%；中央企業(yè)全系統法律顧問(wèn)隊伍達到1.8萬(wàn)人，持證上崗率接近60%；中央企業(yè)集團及重要子企業(yè)規章制度、重要決策、經(jīng)濟合同三項法律審核率分別達到96.7%、98.1%和98.6%。

但現狀也并不令人樂(lè )觀(guān)，國資委的相關(guān)調研數據顯示，中央企業(yè)重要子企業(yè)總法律顧問(wèn)專(zhuān)職率和法律顧問(wèn)持證上崗率仍然偏低，隊伍專(zhuān)業(yè)化水平亟待提升；一些企業(yè)抱著(zhù)應付檢查的心態(tài)，只看考評指標、不重實(shí)際質(zhì)量；還有一些企業(yè)在組織體系建設上明顯滯后，法律事務(wù)機構虛設、人員配備不到位現象仍然比較突出。

在此背景之下，有關(guān)央企企業(yè)法務(wù)建設的制度設計，如何推進(jìn)總法問(wèn)責制，企業(yè)法務(wù)人員的培訓與考核如何推進(jìn)等問(wèn)題，成為整個(gè)中央企業(yè)乃至國有企業(yè)法務(wù)管理者一直在探討的焦點(diǎn)。

央企法務(wù)的頂層設計

在《法人》雜志和上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院聯(lián)合主辦的“2013中國公司法務(wù)年會(huì )”上，相關(guān)專(zhuān)家和多位央企總法律顧問(wèn)試圖解答中國企業(yè)法務(wù)人員的目前困惑和處境。

多年研究和從事法律工作的北京仲裁委員會(huì )副秘書(shū)長(cháng)陳福勇提出，在央企法務(wù)建設的頂層設計上，無(wú)論在企業(yè)內部，還是在企業(yè)各種對內、對外的經(jīng)營(yíng)行為過(guò)程中，企業(yè)法律顧問(wèn)都是一個(gè)無(wú)處不在、不可缺少但又不被人特別注意的角色。

盡管多數央企已經(jīng)設立了總法律顧問(wèn)制度，但在一些情況下，法務(wù)管理者的地位還是稍顯尷尬。目前，關(guān)于總法律顧問(wèn)是否應該進(jìn)領(lǐng)導班子、怎樣才能讓領(lǐng)導重視法務(wù)部的工作、法務(wù)人員的考核和問(wèn)責制度如何制定等問(wèn)題，仍在討論之中。

中國政法大學(xué)企業(yè)法務(wù)管理研究中心主任葉小忠認為，近年來(lái)在國資委的推動(dòng)下，企業(yè)法務(wù)方面不僅有人了，也有了一定地位，只要把企業(yè)法務(wù)的工作重點(diǎn)、工作方式到底往哪方面去走搞明白了，法務(wù)部門(mén)才能發(fā)揮作用。

“但是我們確實(shí)要在一些具體的工作當中有一些比較成熟的方法，到底合同怎么管？到底案件怎么管？到底知識產(chǎn)權怎么管？有沒(méi)有一套比較成熟的體系？”葉小忠也坦言，這些問(wèn)題解答不了，可能整個(gè)法務(wù)團隊的價(jià)值就發(fā)揮不出來(lái)。

葉小忠表示，實(shí)際上目前有關(guān)總法律顧問(wèn)一票否決權，以及合同等業(yè)務(wù)內容需不需要法務(wù)部門(mén)審查等問(wèn)題，在央企范圍內大多已經(jīng)確立了制度。通常來(lái)說(shuō)，法務(wù)部門(mén)是有這個(gè)職權的，但一些企業(yè)存在的問(wèn)題是：大家敢不敢用這個(gè)權利？

中國民航信息集團公司黨委委員、總法律顧問(wèn)李勁松很珍惜自己的“一票否決權”，他表示，企業(yè)重大決策必須通過(guò)表決，且必須有文件、有法律依據。

李勁松認為，目前以騰訊、百度、優(yōu)酷等為代表的民營(yíng)企業(yè)法務(wù)部門(mén)，更多的把一些業(yè)務(wù)處理方面的工作放到法律部門(mén)來(lái)，法務(wù)工作已經(jīng)融入到業(yè)務(wù)管理和流程上。而央企的法律事務(wù)則與民企明顯不同，實(shí)際上其不是一個(gè)首創(chuàng )的或者內生的需求，更多的是頂層設計。

頂層設計是從風(fēng)險導向角度來(lái)設立法律事務(wù)部和建立總法律顧問(wèn)制度，以要求的形式來(lái)建立總法律顧問(wèn)制度和法律事務(wù)部門(mén)，強調了企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的防范風(fēng)險，是根據國資委的要求推動(dòng)起來(lái)的。而一般而言，把總法律顧問(wèn)和法務(wù)部門(mén)放在什么位置，民營(yíng)企業(yè)是沒(méi)有硬性要求。

李勁松說(shuō)，其所在的中航信集團總部，包括子企業(yè)的部門(mén)設立，都是有文件依據的，有上級要求。

“當然推動(dòng)的過(guò)程也很艱難，這是一個(gè)過(guò)程。”李勁松說(shuō)。

李勁松同時(shí)認為，法務(wù)人員在法律事務(wù)上只能承擔合理的責任。一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)發(fā)生的任何問(wèn)題可能都會(huì )在法律層面有所體現，而問(wèn)題出來(lái)的責任必然要和法律責任相連帶，所以總法律顧問(wèn)也好，法律部門(mén)也好，承擔的是兜底的責任。

法務(wù)管理的創(chuàng )新

企業(yè)的法律風(fēng)險貫穿于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程，企業(yè)風(fēng)險管理效果得以實(shí)現的關(guān)鍵在于各部門(mén)的執行和遵守。企業(yè)的風(fēng)險防范必須要解決長(cháng)期以來(lái)形成的法律論證邊緣化、法律意見(jiàn)擱置化、法律救濟滯后化的問(wèn)題。

“公司現在整個(gè)在考慮怎樣轉型創(chuàng )新發(fā)展，作為法務(wù)部門(mén)，很大的精力是放在考慮公司轉型創(chuàng )新發(fā)展過(guò)程中，法務(wù)能做哪些事情？比方說(shuō)怎樣保證公司戰略執行到位，法務(wù)在創(chuàng )建公司品牌過(guò)程中能做哪些事情？在提升能力中能做哪些事情等等”東航總法律顧問(wèn)郭俊秀表示。

東航在2013年年底做了一個(gè)會(huì )議決議，為配合公司的轉型創(chuàng )新，力圖形成涵蓋公司內外各方面、多緯度、多層次的法律風(fēng)險防控制度體系。郭俊秀認為，東航作為航空公司，面對在目前的經(jīng)濟環(huán)境下要獲得新發(fā)展的問(wèn)題，提出了公司要轉型創(chuàng )新，在貨運航空和客運航空上創(chuàng )造一些新的價(jià)值，其中，法務(wù)部門(mén)的工作創(chuàng )新是重要內涵。

法律風(fēng)險管理流程如果成功嵌入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理流程，將為管理層決策提供更加有效的法律支撐。因為這種體系可以全面系統規范法律風(fēng)險評估、合同全過(guò)程管理、知識產(chǎn)權、法律糾紛、法人授權、重大決策法律論證、法律意見(jiàn)書(shū)等法律事務(wù)管理流程，解決了長(cháng)期困擾企業(yè)法律工作發(fā)展的制度瓶頸問(wèn)題，實(shí)現了法律專(zhuān)業(yè)線(xiàn)管理的規范化、制度化和標準化。

目前，相當部分國有企業(yè)法務(wù)部門(mén)已全面介入公司收購并購、重大投融資、實(shí)業(yè)改制、重大建設工程、重要營(yíng)銷(xiāo)方案制訂等經(jīng)濟行為，對從法律模式、方案、路徑的設計到具體操作流程和細節進(jìn)行全方位的風(fēng)險研究，全程參與風(fēng)險盡職調查、意向接觸、關(guān)鍵問(wèn)題談判和法律文本的起草簽署。同時(shí)針對公司重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，主動(dòng)進(jìn)行前瞻性法律風(fēng)險研究，提出相應的風(fēng)險管理建議措施。

法務(wù)部門(mén)的價(jià)值創(chuàng )造

中國建筑副總法律顧問(wèn)兼法律部總經(jīng)理秦玉秀介紹中建法律部工作時(shí)說(shuō)，中建已經(jīng)將一些法務(wù)工作納入了到企業(yè)的常規化運作中。比如一些下屬單位在檢查施工項目方面，法務(wù)考核的內容已經(jīng)融入到項目的全面檢查，分值大約占項目全面檢查的三分之一左右，其中包括法律和合約等多項內容。

“綜合檢查時(shí)，有人查生產(chǎn)，有人查質(zhì)量，有人查安全，有人查法律，有人查財務(wù)資金的現金流。”秦玉秀說(shuō)，這樣的考核才是完整的，科學(xué)的。

秦玉秀介紹，中建法務(wù)體系有一套100分的考核辦法，其中，業(yè)績(jì)指標75分，比如，人力資源部每年對個(gè)人的業(yè)績(jì)考核占50分，訴訟案件、重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)法律服務(wù)、知識產(chǎn)權三類(lèi)占25分。調節指標25分，主要是鼓勵法務(wù)人員多總結、多思考，將一些好的做法及時(shí)總結和提煉。同時(shí)，為了鼓勵和樹(shù)立先進(jìn)，將獲得國家、省市級的一些獎勵設立了10分加分項。

“這樣的話(huà)，一方面讓我們法律人員在業(yè)務(wù)方面有業(yè)績(jì)，另外一方面讓他們不斷地總結和思考，提高法律管理整體水平。”秦玉秀說(shuō)，這些提煉成的文章或者獲得的獎勵，都可以多方位地鼓勵法務(wù)人員的成長(cháng)，同時(shí)直接影響到法務(wù)人員的級別、職稱(chēng)、今后走向等切身利益。

中煤集團法律事務(wù)部總經(jīng)理張巧巧認為，企業(yè)的法律部門(mén)應該從之前的事后補救到事前防范，再往前進(jìn)一步則是做到“融合”——真正和企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策、企業(yè)戰略深度地融合。

“在這一融合的過(guò)程中，更多地應該向評論者、監督者或者一種輔助服務(wù)的角色轉變，變被動(dòng)為主動(dòng)，由事后到事前，從后臺到前臺。這樣一個(gè)轉變過(guò)程，也是法務(wù)部門(mén)的價(jià)值再造。”張巧巧說(shuō)。

在法務(wù)部門(mén)的日常工作中，經(jīng)常會(huì )向領(lǐng)導匯報有關(guān)情況。而決策者聽(tīng)匯報的過(guò)程，對企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策，特別是今后的計劃，會(huì )有一個(gè)重大的參考價(jià)值。因此決策者，他需要法務(wù)部門(mén)從法律角度進(jìn)一步的數據分析，以得知每年法律部舍棄了多少合同、規避了哪些風(fēng)險、避免了哪些損失等。

決策者當然要聽(tīng)一些重要的、有真正支撐性的東西。從這幾年煤炭、電力、煤化工、發(fā)電、礦建，五大板塊的情況來(lái)看，如何從業(yè)務(wù)角度進(jìn)行分析，把一些基本的數據、各板塊分類(lèi)以及結合公司的成本控制、投資進(jìn)度、預算、效應等結合起來(lái)。

根據這些信息的匯總和攝取，企業(yè)決策者可以相對直觀(guān)地了解到一些經(jīng)營(yíng)工作的潛在風(fēng)險，包括如何結算、應收賬款怎么回收、如何把貿易結算方式、貿易模式進(jìn)行改變等等。張巧巧說(shuō)，中煤法務(wù)部門(mén)在這些方面每年都會(huì )提供很多的經(jīng)營(yíng)方面的分析性數據。

張巧巧認為，央企的法律部門(mén)，承載了太多的歷史使命，承載了太多央企發(fā)展的重任。結合現狀，如何能夠做好的戰略思維，做好自己的頂層設計，確實(shí)需要整體上駕馭公司治理、企業(yè)整合、配置資源等方面的實(shí)力和能力，法務(wù)團隊只有做好這些工作，才能立足法務(wù)工作，再創(chuàng )法務(wù)部門(mén)的價(jià)值。