加強碳交易市場(chǎng)機制建設

全球氣候變暖將對人類(lèi)賴(lài)以生存的自然生態(tài)環(huán)境造成巨大破壞，而人類(lèi)活動(dòng)產(chǎn)生的溫室氣體排放（主要是二氧化碳排放）是自20世紀中期以來(lái)全球氣候變暖的主要原因。作為全球最大的發(fā)展中國家以及最大的二氧化碳排放國，中國高度重視應對氣候變化問(wèn)題，積極采取多種措施推進(jìn)節能減排、促進(jìn)低碳經(jīng)濟轉型。碳排放權交易市場(chǎng)（簡(jiǎn)稱(chēng)為“碳市場(chǎng)”）由于具有靈活性、節省成本和有效性等優(yōu)點(diǎn)，被認為是減少全球溫室氣體排放、應對氣候變化的有效手段。2011年中國政府在“十二五”規劃中正式提出逐步建立碳市場(chǎng)，2013－2016年北京、天津、福建等地區先后啟動(dòng)碳市場(chǎng)試點(diǎn)，2021年全國碳市場(chǎng)在發(fā)電行業(yè)率先啟動(dòng)線(xiàn)上交易。2021年政府工作報告強調扎實(shí)做好碳達峰、碳中和各項工作，其工作之一即為加快建設碳市場(chǎng)。未來(lái)中國有望建成全球覆蓋溫室氣體排放規模最大的碳市場(chǎng)，這將成為應對全球氣候行動(dòng)的重要一步。因而，研究中國碳市場(chǎng)的碳減排效應具有重要的理論和現實(shí)意義。

自2011年碳市場(chǎng)建設規劃的提出至2021年全國碳市場(chǎng)線(xiàn)上交易的啟動(dòng)，碳市場(chǎng)在中國的發(fā)展已近10年。在此期間，碳市場(chǎng)是否成為中國應對氣候變化的有效手段呢？相比歐美等西方發(fā)達國家，中國碳市場(chǎng)建設起步晚，覆蓋主體多為國有企業(yè)，且存在立法滯后、市場(chǎng)機制薄弱等問(wèn)題，但這似乎并不影響北京等地區碳市場(chǎng)的履約率及其碳減排效應。但是，如果碳市場(chǎng)機制薄弱、市場(chǎng)運行效率低，那么碳市場(chǎng)是通過(guò)何種渠道督促控排主體履約進(jìn)而實(shí)現碳減排效應呢？對于該問(wèn)題，已有相關(guān)研究并未給予充分闡述和解釋?？紤]到中國傳統行政干預型環(huán)境規制工具（如環(huán)境目標責任的逐層分解、對地方政府的環(huán)境責任考核等方式）的主導地位，以及當前北京等地區碳市場(chǎng)覆蓋主體多為國有企業(yè)、碳市場(chǎng)機制薄弱等國情，一個(gè)合理的猜測是：控排主體基于碳交易激勵機制以及受政府行政管控兩大原因，積極實(shí)現碳減排，在實(shí)現市場(chǎng)收益的同時(shí)也能完成相關(guān)責任考核目標或免受相應懲罰。其中，碳市場(chǎng)中的政府行政管控可能體現為政府通過(guò)行政干預方式（如將控排主體的履約行為納入相關(guān)環(huán)境責任考核體系或對未履約行為制定相應的行政懲罰措施等）直接督促控排主體履約，而當前控排主體多為國有企業(yè)的市場(chǎng)特征又為政府有效督促控排主體履約提供了現實(shí)基礎。

研究發(fā)現

吳茵茵、齊杰、鮮琴和陳建東發(fā)表在《中國工業(yè)經(jīng)濟》2021年第8期的論文《中國碳市場(chǎng)的碳減排效應研究——基于市場(chǎng)機制與行政干預的協(xié)同作用視角》基于中國碳市場(chǎng)存在 “重履約輕交易”的普遍現象，提出中國碳市場(chǎng)基于市場(chǎng)機制與行政干預的協(xié)同作用促進(jìn)碳減排的理論猜想，并分別從理論和實(shí)證兩個(gè)角度闡明和檢驗北京等8個(gè)試點(diǎn)地區碳市場(chǎng)促進(jìn)碳減排的內在機制與實(shí)際效果。

研究發(fā)現，北京等8個(gè)試點(diǎn)地區碳市場(chǎng)能夠顯著(zhù)降低本地區的碳排放總量與碳強度，且未對地區生產(chǎn)總值產(chǎn)生不利沖擊。不過(guò)，進(jìn)一步研究發(fā)現，以碳價(jià)和市場(chǎng)流動(dòng)性衡量的碳交易市場(chǎng)機制均未能產(chǎn)生顯著(zhù)的碳減排效應，以相對市場(chǎng)交易規模衡量的碳交易市場(chǎng)機制僅能部分解釋碳市場(chǎng)的碳減排效應。因而，總體而言當前試點(diǎn)地區碳市場(chǎng)的碳交易市場(chǎng)機制作用有限。既然碳交易市場(chǎng)機制的作用有限，那么又是什么因素強化了試點(diǎn)地區碳市場(chǎng)的碳減排效應呢？本文的理論研究闡明，當碳市場(chǎng)的發(fā)育度低、碳交易市場(chǎng)機制不完善時(shí)，面臨碳減排壓力的地方政府可以通過(guò)增強管控的方式促進(jìn)控排主體履約，碳交易市場(chǎng)機制越不完善，預計政府管控對碳市場(chǎng)的影響越強烈。在實(shí)證研究方面，當以國有企業(yè)占比等指標衡量政府對控排主體的管控力度（即行政干預力度）時(shí)，實(shí)證結果顯示，行政干預能夠顯著(zhù)增強試點(diǎn)地區碳市場(chǎng)的碳減排效應。因而，政府對碳排放行為的行政管控是當前試點(diǎn)地區碳市場(chǎng)實(shí)現碳減排效應的重要推力。另外，在地區異質(zhì)性方面，研究發(fā)現北京碳市場(chǎng)的碳減排效應最強，上海、深圳碳市場(chǎng)次之，而廣東、湖北碳市場(chǎng)的碳減排效應整體略弱；在減碳降污協(xié)同效應方面，研究發(fā)現試點(diǎn)地區碳市場(chǎng)在實(shí)現碳減排效應的同時(shí)，也在一定程度上抑制了二氧化硫排放與空氣污染。

研究啟示

第一，進(jìn)一步發(fā)展和完善地區及全國碳市場(chǎng)的制度建設，增強碳交易對碳減排行為的市場(chǎng)激勵作用，逐步建立市場(chǎng)機制在碳市場(chǎng)領(lǐng)域的主導作用。雖然行政干預與碳市場(chǎng)均能通過(guò)數量控制實(shí)現既定的碳減排目標，但相比行政干預型碳減排工具，碳市場(chǎng)的顯著(zhù)優(yōu)勢在于通過(guò)碳交易降低減排成本，進(jìn)而能夠實(shí)現既定減排目標下的減排成本最小化。本文研究發(fā)現，雖然試點(diǎn)地區的碳市場(chǎng)具有顯著(zhù)的碳減排效應，但碳交易在其中發(fā)揮的作用有限。雖然地方政府通過(guò)行政干預也能督促控排主體履約，但市場(chǎng)機制的功能性缺失將使得碳市場(chǎng)政策“名不副實(shí)”，控排主體也難以通過(guò)市場(chǎng)機制降低環(huán)境遵從成本，中國的碳減排政策也難以從行政干預型轉為更經(jīng)濟有效的市場(chǎng)激勵型。因而，已開(kāi)展碳市場(chǎng)的地區應繼續加強碳市場(chǎng)的制度建設，如完善碳排放數據的統計、核查、報送等制度，建設組織良好、功能完善的交易平臺和第三方服務(wù)機構，鼓勵碳金融產(chǎn)品創(chuàng )新等。全國碳市場(chǎng)的開(kāi)展應注重統一碳交易平臺的建設，需把督促控排主體履約以及推動(dòng)控排主體通過(guò)碳交易降低減排成本置于同等重要地位。

第二，碳市場(chǎng)建設應當正確處理政府與市場(chǎng)的角色定位，科學(xué)合理界定政府與市場(chǎng)的行為邊界，最大程度發(fā)揮市場(chǎng)機制與行政干預的協(xié)同促進(jìn)作用。雖然一些研究指出中國政府對市場(chǎng)的控制和干預、國有企業(yè)占據主導地位等使得中國在建設以市場(chǎng)為基礎的碳交易平臺方面存在困難（Liu et al., 2015），但不可否認，在市場(chǎng)化減排機制尚未有效建立之前，政府加強對碳排放行為的管控是實(shí)現既定碳減排目標的有力手段，有效的政府運作也是碳交易平臺迅速建立與運轉的強有力保障。本文研究發(fā)現，政府對市場(chǎng)可行使的管控力度越大，則碳市場(chǎng)試點(diǎn)地區越能在不影響經(jīng)濟發(fā)展的前提下降低碳排放。然而，行政干預的有效性并不意味著(zhù)行政干預越多越好，碳市場(chǎng)的建設與完善應正確處理政府與市場(chǎng)的角色定位。通常而言，政府應當通過(guò)完善交易平臺建設、強化交易監管、完善相關(guān)法律法規等為控排主體創(chuàng )建高效率運行的碳市場(chǎng)，以完善的碳交易制度激勵控排主體基于成本效益原則參與碳交易，通過(guò)碳交易節約減排成本進(jìn)而實(shí)現既定碳減排目標。

第三，實(shí)現碳達峰、碳中和目標需要在總結試點(diǎn)經(jīng)驗的基礎上加快推進(jìn)全國碳市場(chǎng)建設。為實(shí)現2030年前碳達峰、2060年前的碳中和的氣候行動(dòng)目標，中國需繼續深入挖掘各碳排放主體的碳減排潛力。在全國范圍內采用市場(chǎng)機制替代傳統的行政干預促進(jìn)碳減排，能夠有效降低整個(gè)經(jīng)濟社會(huì )的碳減排成本。加快推進(jìn)全國碳市場(chǎng)建設、建立覆蓋更多行業(yè)的全國統一碳交易平臺是中國實(shí)現碳達峰、碳中和目標的重要舉措之一。相比地區碳市場(chǎng)，全國碳市場(chǎng)將更大范圍內的排放主體納入控排與市場(chǎng)交易范疇，這不僅避免了地區之間可能存在的“碳泄漏”效應，也能在更大程度上平滑各控排主體的碳減排成本，實(shí)現全國范圍內的碳減排成本最小化。