基于市場(chǎng)現狀的碳交易模式探討

雷慶生1　王雅文1　張繼宏2

（1。國網(wǎng)湖北電力經(jīng)濟技術(shù)研究院　2。武漢大學(xué)質(zhì)量發(fā)展戰略研究院／武漢大學(xué)氣候變化與能源經(jīng)濟研究中心）

一、“碳”將成為生態(tài)文明的新價(jià)值認同

“文明”是人類(lèi)歷史積累下來(lái)的有利于認識和適應客觀(guān)世界，符合人類(lèi)物質(zhì)與精神追求，能被大多數人認可和接受的價(jià)值認同。從農業(yè)文明到工業(yè)文明，再到現在的生態(tài)文明，其本質(zhì)是價(jià)值認同的重建。隨著(zhù)工業(yè)革命的深入，以工業(yè)技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主體的經(jīng)濟形態(tài)逐步替代農業(yè)經(jīng)濟形態(tài)成為世界的主流經(jīng)濟形態(tài)，工業(yè)品逐步作為新的價(jià)值認同的載體在世界范圍內流通，石油－“工業(yè)的血液”，最終被人類(lèi)選擇為工業(yè)文明價(jià)值認同的載體，形成了當前工業(yè)文明的基本格局。而生態(tài)文明將以“生態(tài)”產(chǎn)品附著(zhù)于工業(yè)、農業(yè)產(chǎn)品形成新的一般等價(jià)物，在世界范圍內形成一種新的價(jià)值認同。而“碳”正逐漸成為新價(jià)值認同的載體。截至目前，全球碳市場(chǎng)規模已經(jīng)覆蓋全球GDP的56％，三分之一的人口，總市值也由2020年的540億美元快速增長(cháng)到2022年的1610億美元。

寧德時(shí)代董事長(cháng)曾毓群在今年兩會(huì )上《關(guān)于加快我國電池碳足跡研究并建立中歐互認機制的提案》提出：一是建議借助我國產(chǎn)業(yè)鏈完善、應用數據豐富的優(yōu)勢，加快我國電池碳足跡方法論研究。同時(shí)與歐盟積極溝通，建立合作交流機制，推動(dòng)中歐電池產(chǎn)品碳足跡方法論的協(xié)調與互認。二是建議有關(guān)部門(mén)按年度、分區域更新發(fā)布我國電力碳排放因子，并以此為基礎建立我國電池產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節碳排放因子數據庫，及時(shí)更新并向國際通報。三是加強綠色電力認證國際合作。研究適用于我國電池產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)品需求的綠證管理制度，并通過(guò)區塊鏈、5G、物聯(lián)網(wǎng)等數字化技術(shù)為其確權。

加快碳足跡研究的主要原因是2023年歐盟將啟動(dòng)《綠色新政》，對于進(jìn)入歐盟市場(chǎng)產(chǎn)品的碳足跡進(jìn)行約束，而我國電網(wǎng)排放因子為1155g／KWh，遠高于歐盟270g／KWh的平均水平，這將導致我國產(chǎn)品的碳足跡遠高于歐盟產(chǎn)品的碳足跡。這些實(shí)例都說(shuō)明了“碳”正成為新價(jià)值認同。

二、構建基于我國國情的碳交易市場(chǎng)

人類(lèi)的生產(chǎn)、生活產(chǎn)生了大量的溫室氣體，其顯著(zhù)的生態(tài)外部性就是全球氣候變化，表征為極端天氣的頻次增加。碳排放權交易是基于科斯定理（Coase theorem）的產(chǎn)權經(jīng)濟學(xué)為理論基礎來(lái)矯正環(huán)境外部性的政策工具。美國經(jīng)濟學(xué)家戴爾斯于1968年在科斯工作的基礎上將產(chǎn)權概念引入環(huán)境污染控制，首次提出排放權交易的概念，由政府界定排放的產(chǎn)權發(fā)給排放者并允許交易轉讓此權力，通過(guò)市場(chǎng)手段優(yōu)化資源配置。區別于命令控制型政策，基于市場(chǎng)交易的政策設計更具有成本有效性，也可兼顧效率與公平。

有別于傳統碳市場(chǎng)總量控制與交易模式，我國碳市場(chǎng)采用了一種可交易的績(jì)效標準模式?？偭靠刂婆c交易模式下的碳市場(chǎng)，碳配額總量事先設定，排放總量與企業(yè)在履約期內的活動(dòng)水平無(wú)關(guān)，即使采用了標桿值法（Benchmarking），但是配額的總量和分配仍然是基于歷史數據提前設定的，依然屬于控制絕對總量的方法。而我國依據自身發(fā)展中大國的基本國情，采用了基于強度的交易模式，其特征是企業(yè)獲得的配額并不事先設定，而是取決于企業(yè)在履約期內行業(yè)設定的排放績(jì)效標準和企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)活動(dòng)水平。這有利于企業(yè)在履約期內根據市場(chǎng)變化自主進(jìn)行生產(chǎn)決策。經(jīng)濟繁榮時(shí)將發(fā)放更多的配額，經(jīng)濟蕭條時(shí)可減少配額，這也符合我國國情。這種基于強度的碳市場(chǎng)設計兼具稅收和補貼的激勵政策，對超過(guò)績(jì)效標準的企業(yè)具有凈稅收效應，而對于低于績(jì)效標準的企業(yè)具有補貼激勵作用，并且對產(chǎn)品價(jià)格及產(chǎn)量的影響相對較小。

可交易績(jì)效標準模式下的碳市場(chǎng)也存在諸多爭議，尤其在碳減排確定性、碳價(jià)預期及資源錯配風(fēng)險方面。由于碳排放總量不確定，最終的配額較大程度取決于可交易績(jì)效標準的選取，這就對此標準的設定提出較高的要求，這也意味著(zhù)碳基礎數據質(zhì)量要高，這也是我國碳市場(chǎng)建設當前的重點(diǎn)與難點(diǎn)。由于最終配額總量不事先設定，市場(chǎng)就不太容易形成較穩定的碳價(jià)預期，反過(guò)來(lái)也會(huì )影響企業(yè)的生產(chǎn)決策。此外，我國東、中、西部，南、北方地區在生產(chǎn)與生活方式上都存在較大差異，技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)結構及發(fā)展階段不平衡，在設置可交易績(jì)效標準時(shí)，不得不犧牲部分效率而考慮公平性，這就帶來(lái)資源錯配的風(fēng)險。例如，我國首先納入的火電行業(yè)2162家企業(yè)，由于分布不同，技術(shù)路線(xiàn)不同，我國依據不同機組的技術(shù)特性設置了4個(gè)標準值，這就會(huì )導致產(chǎn)生排放低的機組補貼排放高的機組的風(fēng)險。

多標桿值下各機組碳配額交易示意圖

由上圖可知，300兆瓦以上機組的單位發(fā)電碳排放量要低于300兆瓦以下機組的碳排放量，但是由于多個(gè)標桿值，就會(huì )導致部分300兆瓦以上機組去購買(mǎi)300兆瓦以下機組的碳配額，導致資源的錯配。

我國為了促進(jìn)企業(yè)節能，碳市場(chǎng)還將企業(yè)外購電力、熱力的間接排放也納入交易體系，這就帶來(lái)另外一個(gè)復雜的問(wèn)題，如何科學(xué)核算這部分碳排放。根據IPCC溫室氣體排放核算指南，可以對外購電力、熱力的區域電網(wǎng)排放因子、熱力排放因子進(jìn)行核算。但是，由于我國區域電網(wǎng)排放因子差異巨大，云南電網(wǎng)排放因子僅為華北電網(wǎng)排放因子的五分之一，這也會(huì )引起資源錯配的風(fēng)險。例如，電解鋁行業(yè)，選址在云南的企業(yè)即使單位產(chǎn)品能耗高于選擇選址在華北的企業(yè)，那么根據現行核算方法，很可能華北企業(yè)要向云南企業(yè)購買(mǎi)碳配額。

雖然國際上有單一部門(mén)的可交易績(jì)效標準的示范，但是我國選擇多部門(mén)可交易績(jì)效標準作為碳市場(chǎng)的基本制度，這會(huì )帶來(lái)更大的不確定性及建設難度，但這種模式更適用于中高速發(fā)展經(jīng)濟體。

三、碳市場(chǎng)在碳達峰、碳中和目標實(shí)現中的重要作用

2021年9月發(fā)布的《中共中央 國務(wù)院關(guān)于完整準確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達峰碳中和工作的意見(jiàn)》指出，推進(jìn)市場(chǎng)化機制建設，加快建設完善全國碳排放權交易市場(chǎng)。2021年10月國務(wù)院印發(fā)的《2030年前碳達峰行動(dòng)方案》進(jìn)一步提出，建立健全市場(chǎng)化機制，發(fā)揮全國碳排放權交易市場(chǎng)作用。2022年4月10日發(fā)布的《中共中央 國務(wù)院關(guān)于加快建設全國統一大市場(chǎng)的意見(jiàn)》中明確建設全國統一的碳排放權市場(chǎng)，實(shí)行統一規范的行業(yè)標準、交易監管機制。碳市場(chǎng)對我國“雙碳”目標的實(shí)現具有重要作用。

1.有助于實(shí)現“能耗雙控”向碳排放總量和強度“雙控”轉變。碳排放目標設定在碳排放控制政策中具有錨定作用，是減排政策制定、實(shí)施及評估的主要依據。隨著(zhù)全國碳市場(chǎng)的建設，八大行業(yè)超過(guò)1萬(wàn)噸標煤以上的企業(yè)陸續納入碳市場(chǎng)，將覆蓋我國70％￣80％的碳排放量。隨著(zhù)企業(yè)碳排放數據庫的逐步建立，將較清楚地知道各行業(yè)及各地區的碳排放變化狀況。由于可再生能源的低碳排放特性，企業(yè)的能源結構將加速轉向新能源體系，實(shí)現我國碳管理逐步科學(xué)與優(yōu)化。

2.可通過(guò)市場(chǎng)交易為碳減排釋放價(jià)格信號。較發(fā)達國家普遍用70年時(shí)間實(shí)現從碳達峰到碳中和，我國在40年時(shí)間同時(shí)完成碳達峰與碳中和將付出極大的經(jīng)濟代價(jià)。碳市場(chǎng)匯集了大量市場(chǎng)主體的交易信息，形成公開(kāi)透明的市場(chǎng)化碳價(jià)格，可通過(guò)市場(chǎng)交易發(fā)現社會(huì )最小減排成本，有助于我國“雙碳”目標更高效實(shí)現。同時(shí)穩定的碳價(jià)將提供經(jīng)濟激勵機制，引導資金進(jìn)入有減排潛力的行業(yè)企業(yè)，在促進(jìn)減排的同時(shí)，也能刺激前沿技術(shù)創(chuàng )新和市場(chǎng)創(chuàng )新，給經(jīng)濟增長(cháng)注入新的驅動(dòng)力。

3.可構建碳減排抵消機制推動(dòng)全社會(huì )綠色低碳轉型。碳配額交易市場(chǎng)的重要補充機制是自愿減排交易機制、碳普惠機制及國際碳信用交易市場(chǎng)。我國提出：2030年前碳達峰、2060年前碳中和；2030年碳強度較2005年下降65％以上；2030年非化石能源占比25％；2030年森林積蓄量60億立方米；2030年風(fēng)、光裝機新增12億千瓦以上。通過(guò)構建碳減排自愿交易市場(chǎng)，可促進(jìn)增加林業(yè)碳匯，促進(jìn)可再生能源發(fā)展，倡導全社會(huì )綠色低碳生產(chǎn)與生活消費，形成碳配額市場(chǎng)、碳期貨市場(chǎng)及碳減排自愿交易市場(chǎng)的良好互動(dòng)，協(xié)同發(fā)展，有利于我國區域協(xié)調和生態(tài)保護補償，有利于生態(tài)文明的實(shí)踐。

4.可促進(jìn)樹(shù)立負責任的碳減排國際形象。2021年格拉斯哥氣候大會(huì )通過(guò)了國際碳市場(chǎng)相關(guān)機制的《巴黎協(xié)定》第6條款。碳市場(chǎng)成為我國積極參與國際碳定價(jià)機制，引領(lǐng)國際應對氣候變化的重要政策工具，基于我國國情的碳市場(chǎng)設計也為構建人類(lèi)命運共同體提供了中國智慧與中國方案。同時(shí)我國依托巨大的碳市場(chǎng)建設國際碳金融中心，為國內企業(yè)實(shí)現碳達峰、碳中和提供新的融資渠道，向國內企業(yè)傳送及時(shí)的國際碳金融資訊，引導我國能源結構、產(chǎn)業(yè)結構調整優(yōu)化，樹(shù)立我國積極減排的國際形象。

四、結語(yǔ)

生態(tài)文明建設已經(jīng)取得世界普遍認同，“碳”作為一種新的世界價(jià)值認同的載體正在得到確認。我國經(jīng)濟仍處于中高速發(fā)展時(shí)期，區域和行業(yè)發(fā)展不平衡，部分區域和行業(yè)的碳排放已經(jīng)達峰或處于平臺期，而還有部分地區和行業(yè)處于高速發(fā)展過(guò)程中。我國經(jīng)濟發(fā)展階段，完全市場(chǎng)化的煤炭市場(chǎng)、不完全的油氣市場(chǎng)、省間壁壘突出的不完全電力市場(chǎng)條件，決定了我國碳市場(chǎng)要堅持基本國情。全國碳市場(chǎng)建設設計問(wèn)題十分復雜，建設任務(wù)非常艱巨，阻力巨大，不可能一蹴而就。但是，我們也必須清醒地認識到“碳”在世界生態(tài)文明建設中的核心地位，各社會(huì )主體應積極投身到碳市場(chǎng)的建設中來(lái)，促進(jìn)我國碳市場(chǎng)的良好運轉。當前，我國作為世界廣大發(fā)展中國家的代表，在建設碳市場(chǎng)的環(huán)境和條件方面有較大相似性，應把碳市場(chǎng)國際合作引入到南南合作框架中，輸出中國碳市場(chǎng)的重要實(shí)踐與經(jīng)驗，幫助廣大發(fā)展中國家構建碳市場(chǎng)，促進(jìn)構建人類(lèi)命運共同體的偉大實(shí)踐。
（注：本文來(lái)自國網(wǎng)湖北省電力有限公司數字化轉型及新興產(chǎn)業(yè)十大重點(diǎn)工程和百大公司級項目：電力碳銀行－基于區塊鏈技術(shù)的用戶(hù)側需求響應示范。Project supported by State Grid Hubei Electric Power Company：Power Carbon Bank－User－side Demand Response Based on Blockchain。）

參考文獻：

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