國家發(fā)改委發(fā)布：水電站大壩運行安全監督管理規定

近日中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會(huì )網(wǎng)站公布了我國《水電站大壩運行安全監督管理規定》，內容如下：

第一章總則

第一條為了加強水電站大壩運行安全監督管理，保障人民生命財產(chǎn)安全，促進(jìn)經(jīng)濟社會(huì )持續健康安全發(fā)展，根據《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《水庫大壩安全管理條例》、《電力監管條例》、《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》、《電力安全事故應急處置和調查處理條例》等法律法規，制定本規定。

第二條水電站大壩運行安全管理應當堅持安全第一、預防為主、綜合治理的方針。

第三條本規定適用于以發(fā)電為主、總裝機容量五萬(wàn)千瓦及以上的大、中型水電站大壩(以下簡(jiǎn)稱(chēng)大壩)。本規定所稱(chēng)大壩，是指包括橫跨河床和水庫周?chē)鷪嚎诘乃杏谰眯該跛ㄖ?、泄洪建筑物、輸水和過(guò)船建筑物的擋水結構以及這些建筑物與結構的地基、近壩庫岸、邊坡和附屬設施。

第四條電力企業(yè)是大壩運行安全的責任主體，應當遵守國家有關(guān)法律法規和標準規范，建立健全大壩運行安全組織體系和應急工作機制，加強大壩運行全過(guò)程安全管理，確保大壩運行安全。

第五條國家能源局負責大壩運行安全綜合監督管理。國家能源局派出機構(以下簡(jiǎn)稱(chēng)派出機構)具體負責本轄區大壩運行安全監督管理。國家能源局大壩安全監察中心(以下簡(jiǎn)稱(chēng)大壩中心)負責大壩運行安全技術(shù)監督管理服務(wù)，為國家能源局及其派出機構開(kāi)展大壩運行安全監督管理提供技術(shù)支持。

第二章運行管理

第六條電力企業(yè)應當保證大壩安全監測系統、泄洪消能和防護設施、應急電源等安全設施與大壩主體工程同時(shí)設計、同時(shí)施工、同時(shí)投入運行。大壩蓄水驗收和樞紐工程專(zhuān)項驗收前應當分別經(jīng)過(guò)蓄水安全鑒定和竣工安全鑒定。

第七條電力企業(yè)應當加強大壩安全檢查、運行維護與除險加固等工作，保證大壩主體結構完好，大壩安全設施運行可靠。

第八條電力企業(yè)應當加強大壩安全監測與信息化建設工作，及時(shí)整理分析監測成果，監控大壩運行安全狀態(tài)，并且按照要求向大壩中心報送大壩運行安全信息。對壩高一百米以上的大壩、庫容一億立方米以上的大壩和病險壩，電力企業(yè)應當建立大壩安全在線(xiàn)監控系統，并且接受大壩中心的監督。

第九條電力企業(yè)應當對大壩進(jìn)行日常巡視檢查。每年汛期及汛前、汛后，枯水期、冰凍期，遭遇大洪水、發(fā)生有感地震或者極端氣象等特殊情況，電力企業(yè)應當對大壩進(jìn)行詳細檢查。電力企業(yè)應當及時(shí)處理發(fā)現的大壩缺陷和隱患。

第十條電力企業(yè)應當每年年底開(kāi)展大壩安全年度詳查，總結本年度大壩安全管理工作，整編分析大壩監測資料，分析水庫、水工建筑物、閘門(mén)及啟閉機、監測系統和應急電源的運行情況，提出大壩安全年度詳查報告并且報送大壩中心。

第十一條電力企業(yè)應當按照國家規定做好水電站防洪度汛工作。水庫調度和發(fā)電運行應當以確保大壩運行安全為前提，嚴格遵循批準的汛期調度運用計劃和水庫運用與電站運行調度規程。汛期水庫汛限水位以上防洪庫容的運用，必須服從防汛指揮機構的調度指揮。汛期發(fā)生影響正常泄洪的情況時(shí)，電力企業(yè)應當及時(shí)處置并且報告大壩中心。

第十二條電力企業(yè)應當建立大壩安全應急管理體系，制定大壩安全應急預案，建立與地方政府、相關(guān)單位的應急聯(lián)動(dòng)機制。遇有超標準洪水、地震、地質(zhì)災害、大體積漂浮物等險情，電力企業(yè)應當按照規定啟動(dòng)大壩安全應急機制，采取必要措施保障大壩安全，并且報告派出機構和大壩中心。

第十三條任何單位、部門(mén)不得擅自改變或者調整水電站原批準的功能。任何改變或者調整水電站功能的方案，應當依法報有關(guān)項目核準(或者審批)部門(mén)批準。

第十四條水電站進(jìn)行工程改造或者擴建，應當依法報有關(guān)項目核準(或者審批)部門(mén)批準。大壩樞紐范圍內新建、改建或者擴建建筑物，應當按照規定進(jìn)行大壩安全影響專(zhuān)項論證并且經(jīng)過(guò)大壩安全技術(shù)監督單位評審。

第十五條工程降低等別以及大壩退役(包括大壩報廢、拆除或者拆除重建)應當充分論證，經(jīng)過(guò)有關(guān)項目核準(或者審批)部門(mén)同意后方可以實(shí)施。

第十六條電力企業(yè)負責人及相關(guān)管理人員應當具備大壩安全專(zhuān)業(yè)知識和管理能力，定期培訓。從事大壩運行安全監測、維護及閘門(mén)啟閉操作的作業(yè)人員應當經(jīng)過(guò)相關(guān)技術(shù)培訓，持證上崗。

第十七條電力企業(yè)應當按照國家規定及時(shí)收集、整理和保存大壩建設工程檔案、運行維護資料及相應原始記錄。

第十八條電力企業(yè)委托大壩運行安全專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)單位承擔大壩運行安全分析、監測、測試、檢驗、檢查、維護等具體工作的，大壩運行安全責任仍由委托方承擔。國家對專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)有資質(zhì)要求的，承擔技術(shù)服務(wù)的單位應當具有相應資質(zhì)。

第十九條大壩中心應當定期檢查大壩安全狀況，評定大壩安全等級。定期檢查一般每五年進(jìn)行一次，檢查時(shí)間一般不超過(guò)一年半。首次定期檢查后，定期檢查間隔可以根據大壩安全風(fēng)險情況動(dòng)態(tài)調整，但不得少于三年或者超過(guò)十年。

第二十條大壩遭受超標準洪水或者破壞性地震等自然災__害以及其他嚴重事件后，大壩中心應當對大壩進(jìn)行特種檢查，重新評定大壩安全等級。

第二十一條大壩安全等級分為正常壩、病壩和險壩三級。

符合下列條件的大壩，評定為正常壩：

(一)防洪能力符合規范要求或非常運用情況下的防洪能力略有不足，但大壩安全風(fēng)險低且可控;

(二)壩基良好;或者雖然存在局部缺陷但無(wú)趨勢性惡化，大壩整體安全;

(三)大壩結構安全度符合規范要求;或者略有不足，但大壩安全風(fēng)險低且可控;

(四)大壩運行性態(tài)總體正常;

(五)近壩庫岸和工程邊坡穩定或者基本穩定。

具有下列情形之一的大壩，評定為病壩：

(一)正常運用情況下的防洪能力略有不足，但風(fēng)險較低;

或者非常運用情況下的防洪能力不足，風(fēng)險較高;

(二)壩基存在局部缺陷，且有趨勢性惡化，可能危及大壩整體安全;

(三)大壩結構安全度不符合規范要求，存在安全風(fēng)險，可能危及大壩整體安全;

(四)大壩運行性態(tài)異常，存在安全風(fēng)險，可能危及大壩安全;

(五)近壩庫岸和工程邊坡有失穩征兆，失穩后影響工程正常運用。

具有下列情形之一的大壩，評定為險壩：

(一)正常運用情況下防洪能力不足，風(fēng)險較高;或者非常運用情況下防洪能力不足，風(fēng)險很高;

(二)壩基存在的缺陷持續惡化，已危及大壩安全;

(三)大壩結構安全度嚴重不符合規范要求，已危及大壩安全;

(四)大壩存在事故征兆;

(五)近壩庫岸或者工程邊坡有失穩征兆，失穩后危及大壩安全。

第二十二條電力企業(yè)應當限期完成對病壩、險壩的處理。病壩、險壩以及正常壩的重大工程缺陷和隱患的處理應當專(zhuān)項設計、專(zhuān)項審查、專(zhuān)項施工和專(zhuān)項驗收。

第二十三條大壩評定為險壩后，電力企業(yè)應當立即降低水庫運行水位，直至放空水庫。病壩消缺前或者消缺過(guò)程中，如情況惡化或者發(fā)生重大險情，應當降低水庫運行水位，極端情況下可以放空水庫。

第四章注冊登記

第二十四條大壩運行實(shí)行安全注冊登記制度。電力企業(yè)應當在規定期限內申請辦理大壩安全注冊登記。在規定期限內不申請辦理安全注冊登記的大壩，不得投入運行，其發(fā)電機組不得并網(wǎng)發(fā)電。

第二十五條大壩安全注冊應當符合下列條件：

(一)依法取得核準(或者審批)手續;

(二)新建大壩具有竣工安全鑒定報告及其專(zhuān)題報告;已運行大壩具有近期的定期檢查報告和定期檢查審查意見(jiàn);

(三)有完整的大壩勘測、設計、施工、監理資料和運行資料;

(四)有職責明確的管理機構、符合崗位要求的專(zhuān)業(yè)運行人員、健全的大壩安全管理規章制度和操作規程。

第二十六條大壩中心具體受理大壩安全注冊登記申請，組織注冊現場(chǎng)檢查并且提出注冊檢查意見(jiàn)，經(jīng)國家能源局批準后向電力企業(yè)頒發(fā)大壩安全注冊登記證。

第二十七條大壩安全注冊等級分為甲、乙、丙三級。

(一)通過(guò)竣工安全鑒定或者安全等級評定為正常壩的，根據管理實(shí)績(jì)考核結果，頒發(fā)甲級注冊登記證或者乙級注冊登記證;

(二)安全等級評定為病壩的，管理實(shí)績(jì)考核結果滿(mǎn)足要求的，頒發(fā)丙級注冊登記證;

(三)安全等級評定為險壩的，在完成除險加固后頒發(fā)相應注冊登記證。不滿(mǎn)足注冊條件或者未取得注冊登記證的大壩，電力企業(yè)應當在大壩中心登記備案，并且限期完成大壩安全注冊。

第二十八條大壩安全注冊實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。甲級注冊登記證有效期為五年，乙級、丙級注冊登記證有效期為三年。

注冊事項發(fā)生變化，電力企業(yè)應當及時(shí)辦理注冊變更。注冊登記證有效期滿(mǎn)前，電力企業(yè)應當申請大壩安全換證注冊。

期滿(mǎn)后逾期六個(gè)月仍未申請換證的，注銷(xiāo)注冊登記證。工程降低等別應當辦理大壩安全注冊變更手續;大壩退役應當辦理大壩安全注冊注銷(xiāo)手續。

第二十九條新建大壩通過(guò)蓄水安全鑒定后，在其發(fā)電機組轉入商業(yè)運營(yíng)前，應當將工程蓄水安全鑒定報告和蓄水驗收鑒定書(shū)以及有關(guān)安全管理情況等報大壩中心備案。

第五章監督管理

第三十條國家能源局應當定期公布大壩安全注冊登記和定期檢查情況。派出機構應當督促電力企業(yè)開(kāi)展安全注冊登記和定期檢查工作，并且結合注冊現場(chǎng)檢查、定期檢查等工作對電力企業(yè)執行國家有關(guān)安全法律法規和標準規范的情況進(jìn)行監督檢查，發(fā)現違法違規行為，依法處理;發(fā)現重大安全隱患，責令電力企業(yè)及時(shí)整改。

派出機構應當會(huì )同大壩中心對電力企業(yè)病壩治理、險壩除險加固等重大安全隱患治理和風(fēng)險管控工作進(jìn)行安全督查，督促電力企業(yè)按照要求開(kāi)展相關(guān)工作。

第三十一條大壩中心應當對電力企業(yè)大壩安全監測、檢查、維護、信息化建設及信息報送等工作進(jìn)行監督、檢查和指導，對大壩安全監測系統進(jìn)行評價(jià)鑒定，對電力企業(yè)報送的大壩運行安全信息進(jìn)行分析處理，對注冊(備案)登記的大壩運行安全進(jìn)行遠程在線(xiàn)技術(shù)監督。

第三十二條國家能源局及其派出機構、大壩中心應當依法對大壩退役安全進(jìn)行監督管理。國家能源局及其派出機構、大壩中心應當依法組織或者參與大壩潰壩、庫水漫壩等運行安全事故的調查處理。

第三十三條電力企業(yè)應當積極配合國家能源局及其派出機構、大壩中心做好大壩安全監督管理工作。

第六章法律責任

第三十四條電力企業(yè)有下列情形之一的，依據《安全生產(chǎn)法》第九十五條，由派出機構責令停止建設或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，限期改正;逾期未改正的，將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠信“黑名單”，處以五十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款：

(一)大壩安全設施未與主體工程同時(shí)設計、同時(shí)施工、同時(shí)投入運行的;

(二)未按照規定組織蓄水安全鑒定和竣工安全鑒定的;

(三)未按照規定開(kāi)展大壩安全定期檢查的;

(四)擅自改變、調整水電站原批準功能的，擅自進(jìn)行工程改造或者擴建的，擅自降低工程等別或者實(shí)施大壩退役的。

第三十五條電力企業(yè)未按照規定及時(shí)開(kāi)展病壩治理、險壩

除險加固等重大安全隱患治理和風(fēng)險管控工作的，依據《安全生產(chǎn)法》第九十九條，由派出機構給予警告并且責令限期整改;拒不整改的，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓，將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠信“黑名單”，并且處以十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款。

第三十六條電力企業(yè)有下列情形之一的，依據《安全生產(chǎn)法》第九十八條，由派出機構責令限期改正，可以處以十萬(wàn)元以下的罰款;逾期未改正的，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓，將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠信“黑名單”，并且處以十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款：

(一)未在規定期限內辦理大壩安全注冊登記和備案的;

(二)未按照規定制定大壩安全應急預案的。

第三十七條電力企業(yè)未按照規定及時(shí)報告大壩險情或者提供虛假報告的，依據《安全生產(chǎn)法》第九十一條，由派出機構對其主要負責人處以二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款，將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠信“黑名單”。

第三十八條電力企業(yè)有下列情形之一的，由派出機構給予警告并且責令限期改正;逾期未改正的，可以處以一萬(wàn)元的罰款，并且對其主要負責人處以一萬(wàn)元的罰款：

(一)未按照規定開(kāi)展大壩安全監測、檢查、運行維護、年度詳查、信息報送和信息化建設的;

(二)未按照規定收集、整理、分析和保存大壩運行資料的。

第三十九條從事大壩安全分析、監測、測試、檢驗等專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)的單位，出具虛假材料或者造成事故的，依法追究責任，并且將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠信“黑名單”。

第四十條大壩中心違反本規定，有下列情形之一的，由國家能源局責令限期改正;逾期未改正的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分：

(一)沒(méi)有正當理由，拒不受理大壩安全注冊登記申請和備案的;

(二)未經(jīng)批準，擅自頒發(fā)大壩安全注冊登記證的;

(三)不按照要求開(kāi)展定期檢查和特種檢查的。

第四十一條大壩安全監督管理工作人員未按照本規定履行大壩安全監督管理職責的，由所在單位責令限期改正;存在徇私舞弊、濫用職權、玩忽職守行為的，由所在單位或者上級行政機關(guān)依法給予行政處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第七章附則

第四十二條水電站輸水隧洞、壓力鋼管、調壓井、發(fā)電廠(chǎng)房、尾水隧洞等輸水發(fā)電建筑物及過(guò)壩建筑物及其附屬設施應當參照本規定相關(guān)要求開(kāi)展安全檢查，發(fā)現缺陷及時(shí)處理。

第四十三條對運行大壩進(jìn)行安全評價(jià)等技術(shù)服務(wù)，依照國家有關(guān)規定，實(shí)行公示基準價(jià)格的有償服務(wù)。

第四十四條發(fā)電為主、總裝機容量小于五萬(wàn)千瓦大壩運行安全監督管理，參照本規定執行。

第四十五條大壩安全注冊登記、備案、定期檢查、除險加固、安全監測、信息報送、信息化建設以及應急管理等方面的具體要求由國家能源局另行制定。

第四十六條本規定自2015 年4 月1 日起施行。原國家電力監管委員會(huì )《水電站大壩運行安全管理規定》同時(shí)廢止。