停止上市環(huán)保核查意味著(zhù)什么

環(huán)境保護部近日正式?jīng)Q定，各級環(huán)保部門(mén)不再開(kāi)展上市環(huán)保核查工作。據筆者的跟蹤和了解，上市環(huán)保核查作為擬上市公司的一項重要必備手續，自其于2003年6月開(kāi)始實(shí)施以來(lái)，曾經(jīng)在重污染行業(yè)企業(yè)的上市過(guò)程中發(fā)揮了積極作用。

本項規定意味著(zhù)，在經(jīng)歷了數輪簡(jiǎn)政放權的行政改革后，環(huán)保部門(mén)最終將停止這項專(zhuān)門(mén)針對上市公司的、并帶有行政審批性質(zhì)的核查工作。

誠然，從環(huán)境保護的角度來(lái)看，上市公司一般都是較大規模的公眾型公司，其發(fā)展不僅關(guān)系到公司股東和員工的自身利益，更是與社會(huì )大眾的利益休戚相關(guān)，理應在環(huán)境保護上有著(zhù)更加嚴格的要求和更高的標準，完成其社會(huì )責任，發(fā)揮示范作用。

那么，環(huán)保部門(mén)停止上市環(huán)保核查工作，是不是就意味著(zhù)，接下來(lái)我們將降低對上市公司的各種環(huán)保要求和監管水平呢？筆者認為，環(huán)保部門(mén)簡(jiǎn)政放權的改革實(shí)質(zhì)應在于提高環(huán)境保護過(guò)程中的行政效率，而絕非是放松對上市公司各類(lèi)企業(yè)的環(huán)境監管。相反，我們應在市場(chǎng)化、法治化的基礎上構建出一整套更具高效、更加嚴格的上市公司環(huán)保監管體系。

一般而言，包括上市公司環(huán)境監管在內的環(huán)境保護工作理應是政府工作職能范圍的份內之事。歷史上，正是因為市場(chǎng)本身存在各種失靈的癥狀，市場(chǎng)主體本身無(wú)法自行解決環(huán)境污染的問(wèn)題，這才推動(dòng)各國政府自上個(gè)世紀60年代開(kāi)始，逐漸重視環(huán)境保護領(lǐng)域，并專(zhuān)門(mén)成立環(huán)境保護的相關(guān)部門(mén)來(lái)開(kāi)展環(huán)境保護工作。中國也不例外。故而，在現實(shí)的環(huán)境保護實(shí)踐中，各級環(huán)保部門(mén)客觀(guān)上逐步積累了較大的權限。

具體到上市環(huán)保核查，是指環(huán)境保護行政主管部門(mén)對首次申請上市并發(fā)行股票、申請再融資、資產(chǎn)重組或擬采取其他形式從資本市場(chǎng)融資的公司的環(huán)境保護管理、環(huán)境保護守法行為的全面核查、環(huán)境保護信息的持續披露、后續監管。從中可見(jiàn)，僅僅上市環(huán)保核查這項工作，就涵蓋了從上市前到上市中，再到上市后等多個(gè)環(huán)節，無(wú)論哪個(gè)環(huán)節沒(méi)通過(guò)核查，整個(gè)上市及融資進(jìn)程都會(huì )受到影響。環(huán)境保護部近日召開(kāi)常務(wù)會(huì )議時(shí)指出，目前我國的上市環(huán)保核查存在主體責任不清、地方保護主義干擾、核查周期較長(cháng)，甚至存在利益尋租等突出問(wèn)題，因此決定將由政府主導的上市環(huán)保核查全部交還市場(chǎng)主體負責。

在新的發(fā)展背景下，筆者認為，上市公司環(huán)境管理有必要實(shí)現以下幾方面的轉變：

第一，將基于部門(mén)權限的上市環(huán)保核查轉變?yōu)榛诜傻默F代環(huán)保治理體系。

自2003年6月開(kāi)始上市環(huán)保核查工作以來(lái)，我國在環(huán)境保護的立法上取得很大進(jìn)展，包括《環(huán)境保護法》在內的各項法律，都在不同層面和角度對包括上市公司在內的各類(lèi)企業(yè)履行其環(huán)境保護職責做了詳盡的規定。其中的一些規定，其力度已經(jīng)遠遠超出環(huán)保核查的范圍。譬如，在新修訂的《環(huán)境保護法》中，就規定“ 企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者違法排放污染物，受到罰款處罰，被責令改正，拒不改正的，依法作出處罰決定的行政機關(guān)可以自責令改正之日的次日起，按照原處罰數額按日連續處罰。”諸如此類(lèi)的規定都意味著(zhù)，即便沒(méi)有環(huán)保核查這道手續，各類(lèi)企事業(yè)單位也都必須為其違法排污行為承擔法律上的責任。而與此同時(shí)，環(huán)保部門(mén)應當“依法公開(kāi)環(huán)境信息、完善公眾參與程序，為公民、法人和其他組織參與和監督環(huán)境保護提供便利”。

也就是說(shuō)，在停止上市環(huán)保核查工作之后，也許環(huán)保部門(mén)將失去直接的審批權，但實(shí)則是將上市公司的環(huán)境保護以及環(huán)保部門(mén)的環(huán)境監管職能置于現代的治理體系中，而這個(gè)體系的核心是以法律為基礎和準繩。就此出發(fā)，改革上市環(huán)保核查將減少環(huán)境監管上的重復和多頭現象，提高環(huán)境監管效率。

第二，將間斷性的上市環(huán)保核查發(fā)展為不間斷、點(diǎn)面結合的環(huán)境監管體系。

在以往的上市環(huán)保核查工作過(guò)程中，有著(zhù)明顯的間斷性特性，主要是兩個(gè)時(shí)間節點(diǎn)：一個(gè)是新上市之前，另一個(gè)是融資之前。這樣的間斷性監管實(shí)則與上市公司生產(chǎn)連續作業(yè)的特性不相吻合。有必要在未來(lái)加強時(shí)間點(diǎn)面上的結合，確保上市公司在上市前后言行一致。

第三，將懲罰性的上市環(huán)保核查引導為激勵性的環(huán)境責任和貢獻比較體系。

根據上市環(huán)保核查的工作流程，一般都是以國家排污標準為基準，來(lái)審核上市公司的資質(zhì)。而國家層面的排污標準基本上都是行業(yè)內最基礎的標準，并非行業(yè)領(lǐng)先的環(huán)保標桿。這樣的標準固然有利于確保上市公司的排污符合標準，但很難再進(jìn)一步對上市公司的環(huán)保工作產(chǎn)生有效激勵，促使其承擔起更高的環(huán)境責任，做出環(huán)境貢獻。在新的全社會(huì )環(huán)保訴求下，上市環(huán)保核查的改革方向應考慮兼容懲罰性和激勵性。只有這樣，才能將市場(chǎng)本身的效率與政府監管結合起來(lái)，真正調動(dòng)上市公司推進(jìn)環(huán)境保護工作的積極性和長(cháng)效性。

總體上，上市公司環(huán)境管理要走市場(chǎng)化的道路。在這個(gè)過(guò)程中，不僅要充分完善和發(fā)揮市場(chǎng)自身的積極作用，同時(shí)，也應將這項工作納入現有的法律框架之內，并在此基礎上，構建現代環(huán)保治理體系。

作者系復旦大學(xué)環(huán)境經(jīng)濟研究中心副主任