范必：國企改革亟待正視的問(wèn)題

推進(jìn)國有企業(yè)改革應當以問(wèn)題為導向。當前各方面對國有企業(yè)的問(wèn)題比較一致的看法是，一些企業(yè)市場(chǎng)主體地位尚未真正確立，現代企業(yè)制度還不健全，企業(yè)辦社會(huì )職能和歷史遺留問(wèn)題未完全解決等。除此之外，還有一些長(cháng)期積累的尖銳矛盾有待進(jìn)一步認識。

一、國有資本回報較低

近年來(lái)，國有資本增長(cháng)速度較快，形成了龐大的規模，但上繳國家的利潤較少。以中央國有及國有控股企業(yè)（下簡(jiǎn)稱(chēng)“央企”）為例，2014年資產(chǎn)總額53.7萬(wàn)億元，國有資本（即國有權益，中央企業(yè)國有資本=中央企業(yè)資產(chǎn)總額-負債總額-少數股東權益）13.7萬(wàn)億元，中央國有資本經(jīng)營(yíng)收入1410.9億元；2015年中央企業(yè)資產(chǎn)總額64.2萬(wàn)億元，國有資本14.6萬(wàn)億元，中央國有資本經(jīng)營(yíng)收入1612.9億元。2014、2015年，中央企業(yè)上繳利潤與總資產(chǎn)之比為0.26%和0.25%，上繳利潤與國有資本之比為1.03%和1.10%，均低于同期銀行存貸款利率，也低于同期通貨膨脹率。2016年，中央財政本級支出2.7萬(wàn)億元，其中中央國有資本經(jīng)營(yíng)預算支出僅占5.7%。

即便是數額不大的國有資本預算，也主要用于國有企業(yè)。以2016年為例，當年國有資本預算1551.23億元，中央調入一般公共預算用于保障和改善民生支出僅占預算支出的19%。其它中央國有資本預算主要用于解決國有企業(yè)歷史遺留問(wèn)題、國有企業(yè)改革成本支出、國有資本金注入、政策性虧損補貼等方面。2016年地方預算支出1067.82億元，主要是中央國有資本經(jīng)營(yíng)預算增加對地方轉移支付，用于支持“三供一業(yè)”分離移交、廠(chǎng)辦大集體改革等。

雖然從2014年到2015年中央企業(yè)的資產(chǎn)總額增長(cháng)了10.5萬(wàn)億元，國有資本增長(cháng)了9300多億元，但中央企業(yè)上繳國家的利潤只增長(cháng)了202億元。這說(shuō)明國企將大量的經(jīng)營(yíng)收益留在企業(yè)，這些新形成的國有資產(chǎn)大都是沉沒(méi)資產(chǎn)。雖然看上去資產(chǎn)規模很大，但由于缺少流動(dòng)性，無(wú)法靈活地退出低回報行業(yè)投入高回報行業(yè)，限制了國有資本增值的空間。

二、國有企業(yè)自主權收縮

國有企業(yè)的自主權主要包括經(jīng)營(yíng)權、定價(jià)權、銷(xiāo)售權、采購權、投資權、用人權、分配權。1978年到1986年，國有企業(yè)改革第一階段就是擴大自主權。1987年至1992年在國企推行經(jīng)營(yíng)承包制，企業(yè)自主權進(jìn)一步放大。但是目前，有關(guān)部門(mén)對國有企業(yè)的管理越來(lái)越細。國有資產(chǎn)監管體系包括了董事會(huì )管理、監事會(huì )管理、股東會(huì )管理、投資管理、產(chǎn)權管理、評價(jià)考核、反腐敗、三重一大、風(fēng)險預警等廣泛的內容。

這里僅以評價(jià)考核為例。1982年國家對國企的考核是16項經(jīng)濟效益指標，1992年為6項。1999年，財政部建立了8項基本指標、16項修正指標和8項評議指標的三層考核體系。目前有關(guān)部門(mén)對央企績(jì)效考核指標有30項；對企業(yè)領(lǐng)導人的考核指標有40項，包括24項年度指標和16項任期指標。這一龐大的指標體系直接影響著(zhù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策。

三、國有經(jīng)濟布局不合理

新中國成立后，我國在建立完整的國民經(jīng)濟體系和工業(yè)體系中，受蘇聯(lián)計劃模式的影響較深。在建設布局上，主要滿(mǎn)足封閉條件下國內供給和需求平衡的需要。經(jīng)過(guò)三十多年改革開(kāi)放，國有經(jīng)濟退出了一些競爭性行業(yè)，但總體上延續了計劃經(jīng)濟時(shí)期的格局。

當前，有關(guān)部門(mén)確定的國有資本投資方向主要包括以下幾方面，一是關(guān)系國家安全，需要保障能力顯著(zhù)提升的行業(yè)，包括國防、能源、交通、糧食、信息、生態(tài)等；二是關(guān)系國計民生和國民經(jīng)濟命脈，需要控制力明顯增強的行業(yè)，包括重大基礎設施、重要資源以及公共服務(wù)等；三是需要影響力進(jìn)一步提高的行業(yè)，包括重大裝備、信息通信、生物醫藥、海洋工程、節能環(huán)保等；四是需要帶動(dòng)力更加凸顯的行業(yè)，包括新能源、新材料、航空航天、智能制造等。

這種布局帶來(lái)的問(wèn)題是，國有經(jīng)濟分布過(guò)寬，整體素質(zhì)不高，資源配置不盡合理。很多定義為國家安全和國民經(jīng)濟命脈的行業(yè)，在計劃經(jīng)濟和冷戰時(shí)期大都供給不足，需要國家嚴格計劃、重點(diǎn)投入?，F在這些領(lǐng)域基本實(shí)現了供求平衡、供大于求，甚至是出現產(chǎn)能過(guò)剩。今后國家對哪些領(lǐng)域、哪些環(huán)節仍然需要國有經(jīng)濟保持控制力、影響力，恐怕需要作出新的考量。

四、國企在一些領(lǐng)域集中度較高

在部分基礎產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，少數國企占有經(jīng)濟總量的大部分，如石油石化、地質(zhì)勘查主要是三大油氣企業(yè)和延長(cháng)油氣，電力主要是兩大電網(wǎng)企業(yè)和五大發(fā)電集團，鐵路以一家國企為主。衛生體育福利、教育文化廣播、科學(xué)研究領(lǐng)域大都是輕資產(chǎn)單位，運營(yíng)主體也主要是國有單位。

一個(gè)行業(yè)如果是高產(chǎn)業(yè)集中度和單一國有經(jīng)濟為主，往往會(huì )排斥潛在市場(chǎng)主體進(jìn)入、抑制競爭，造成價(jià)格杠桿失靈。消費者在這些領(lǐng)域缺少選擇權，會(huì )出現產(chǎn)品使用成本提高、相關(guān)產(chǎn)業(yè)競爭力下降的現象。比如，電網(wǎng)企業(yè)在電力市場(chǎng)上是單邊購買(mǎi)者，靠買(mǎi)電賣(mài)電獲取價(jià)差收入。國家對燃煤火電上網(wǎng)電價(jià)和銷(xiāo)售電價(jià)按照煤電聯(lián)動(dòng)的原則調整電價(jià)。由于發(fā)電方與用電方不能直接交易，煤價(jià)變動(dòng)無(wú)法直接反映在電價(jià)變動(dòng)上。近6年來(lái)，我國電煤價(jià)格跌幅超過(guò)一半的情況下，上網(wǎng)電價(jià)和銷(xiāo)售電價(jià)仍基本保持煤價(jià)高點(diǎn)時(shí)的水平。下游工商企業(yè)沒(méi)有因為電煤價(jià)格下跌相應降低用電成本。

（范必：長(cháng)安街讀書(shū)會(huì )成員、國務(wù)院研究室巡視員）