加州碳市邊界擴展 水泥行業(yè)首當其沖

自2006年，《AB32法案》正式簽署以來(lái)，加州空氣資源委員會(huì )（ARB）在碳數據建設和管理，以及碳交易體系的設計和相關(guān)機制的研究方面做了很多努力，并于2013年正式啟動(dòng)了目前世界上覆蓋范圍最廣的溫室氣體總量控制與交易體系：2012年覆蓋加州州內排放的50%；2015年上升到85%。

加州碳市邊界擴展計劃

對于受控排放源的界定，加州空氣資源委員會(huì )（ARB）選擇了階段性擴展的方式，從“下游”控制延展到“上游”控制，即在2013年，覆蓋范圍包括電力行業(yè)（含進(jìn)口電力）和大型工業(yè)設施（年排放量大于或等于25,000公噸CO2e），2015年起，將覆蓋范圍擴展到燃料分銷(xiāo)商，包括交通燃料、天然氣和其他燃料等。其中對進(jìn)口電力和天然氣的控制點(diǎn)（pointofcontrol）定義在第一進(jìn)口商（firstdeliverer）。在過(guò)去一年的交易運行中，大約有350家企業(yè)和600多個(gè)設施（facility）被納入交易體系。

在原有的邊界擴展計劃中，主要針對燃料和電力行業(yè)，對大型工業(yè)設施并未做出邊界調整計劃，然而，工業(yè)領(lǐng)域的“碳泄漏”不僅影響減排的總體效果，同時(shí)對加州經(jīng)濟以及總體的環(huán)境和社會(huì )效益也會(huì )帶來(lái)負面影響。（此文中的“泄漏”是指加州范圍內的溫室氣體排放轉移到加州州界以外，在達到州內溫室氣體減排目標的同時(shí)，造成州外排放的增加。）

圖1.碳泄漏示意圖（來(lái)自加州空氣資源委員會(huì )ARB）

工業(yè)領(lǐng)域邊界調整，水泥行業(yè)首當其沖

加州AB32氣候法案中要求最大限度地防止工業(yè)領(lǐng)域的“泄漏”，在過(guò)去一年的交易運行中，工業(yè)設施配額分配堅持“工業(yè)援助”的理念和原則，為相關(guān)工業(yè)部門(mén)提供免費配額，援助內容包括“泄漏”預防和過(guò)渡性援助，后者的援助力度會(huì )隨著(zhù)時(shí)間推進(jìn)而遞減。對“泄露”的預防則需在交易體系運行期間實(shí)時(shí)做出有效的調整計劃。

水泥行業(yè)由于其高“泄漏”風(fēng)險以及受控點(diǎn)數量相對較少，而成為被納入考慮的首要行業(yè)。2014年2月5日，加州空氣資源委員會(huì )召開(kāi)了水泥行業(yè)邊界碳調的研討會(huì )，首次討論了邊界碳調的相關(guān)概念以及水泥行業(yè)邊界碳調的框架設計和主要考慮因素。

水泥行業(yè)邊界碳調（BCA）方案

針對目前碳交易體系的運行現狀以及水泥行業(yè)的特點(diǎn)，其邊界碳調的框架設計有三種可選方案。

方案1：市場(chǎng)機制的合規義務(wù)，即將進(jìn)口商納入總量控制與交易體系的受控實(shí)體，遵守總量控制與交易體系的相關(guān)要求。這一方案的優(yōu)點(diǎn)在于便于行政管理，無(wú)需調整現有的管理框架。而不足之處在于目前的配額預算并沒(méi)有考慮因“泄漏”而造成的州外生產(chǎn)排放。

方案2：非市場(chǎng)機制的成本連接，即進(jìn)口商承擔進(jìn)口水泥的排放成本。此方案下，進(jìn)口商需要支付的成本金額為生產(chǎn)進(jìn)口水泥的排放量乘以配額價(jià)格。此方案便于管理，但缺少市場(chǎng)靈活性，如進(jìn)口商不能使用碳補償等輔助性合規工具，且難以保證與進(jìn)口水泥相關(guān)的持續減排。

方案3：獨立配額預算的市場(chǎng)機制。此方案有兩種可行路徑，復制一個(gè)小型的總量控制與交易體系，或建立一個(gè)簡(jiǎn)化的購銷(xiāo)體系。路徑一，根據預測的2020累積排放，為進(jìn)口商單獨設立總量，并實(shí)施季度拍賣(mài)，允許配額儲備、交易，設計相同的靈活性機制，如碳補償機制和價(jià)格控制儲備。優(yōu)勢在于在合理的機制設計下，可以對受控實(shí)體和進(jìn)口商保持一致的義務(wù)要求。但如何確定合理的配額預算將成為最大的挑戰。途徑二，設立一個(gè)浮動(dòng)的配額總量，而非一個(gè)固定的總量，并確定一個(gè)與拍賣(mài)相關(guān)聯(lián)的銷(xiāo)售價(jià)，以投標形式銷(xiāo)售。此購銷(xiāo)體系中的配額與交易體系的配額不可轉換，但允許其他合規工具的使用，如碳補償，以保證市場(chǎng)的靈活性。雖然可以避免設立合理的固定配額預算的巨大挑戰，但系統仍具有配額預算不確定性和復雜性，且難以保證與進(jìn)口水泥相關(guān)的持續減排。

水泥行業(yè)邊界碳調（BCA）的主要考慮因素

水泥邊界碳調設計的考慮因素，主要包括受控范圍和適用性、項目框架和嚴格性以及項目要素。

受控范圍和適用性，包括溫室氣體種類(lèi)的確定、受控進(jìn)口商的定義、受控進(jìn)口水泥的定義、受控實(shí)體的報告要求、國家和區域項目的豁免，以及水泥中轉的控制要求。

項目框架的設計主要是基于供求關(guān)系的預測和分析。在總量控制與交易體系中，需求來(lái)自累積的合規義務(wù)，供應是加州總量控制與交易體系的合規工具，包括配額、碳補償或其他認可的合規工具。排放額度的稀缺性創(chuàng )造了價(jià)格。邊界碳調機制下，需求分析是基于對2020年進(jìn)口水泥量的分析，因進(jìn)口水泥量與經(jīng)濟增長(cháng)趨勢以及生產(chǎn)排放效率緊密相關(guān)，因此需求預測有很大的復雜性和不確定性。在此情況下，供應的預測也面臨很大的挑戰。

圖2.加州碳市供求關(guān)系圖（來(lái)自加州空氣資源委員會(huì )ARB）

項目框架的設計中，還有若干其他考慮因素，比如配額預算、價(jià)格的設定，以及激勵機制、靈活性機制的考慮。邊界碳調的配額預算不影響碳交易體系的原有配額預算，因此邊界碳調的配額與碳交易體系的原有配額不可轉換，但可以適度引入輔助性合規工具，如碳補償，以及其他連接系統的合規工具，并允許配額儲備，允許配額價(jià)格控制儲備。當用戶(hù)配額限值小于合規義務(wù)時(shí)，將會(huì )出現邊界碳調參與者之間的雙邊買(mǎi)賣(mài)。

“項目要素”主要涉及配額問(wèn)題。在每年11月份分配第二年免費配額，額度=產(chǎn)量x基準x援助因子x總量調整因子。配額售出時(shí)間應與交易體系原拍賣(mài)時(shí)間保持協(xié)調，以便于監管。此外，可通過(guò)調整用戶(hù)的配額限值，校準或微調配額預算。

雖然，加州碳市水泥行業(yè)邊界碳調的實(shí)施方案還未最終確定，但相關(guān)機制的討論已提上日程，水泥行業(yè)作為工業(yè)領(lǐng)域邊界碳調的首要行業(yè)，其重要性以及對其他行業(yè)的示范作用是可以預知的。在預防工業(yè)領(lǐng)域“泄露”方面，邊界碳調的行業(yè)選擇、時(shí)機把握以及方案設計是非常關(guān)鍵的，加州在此方面的努力和實(shí)踐，也將為中國的碳交易試點(diǎn)建設提供借鑒和參考意義。

（能源與交通創(chuàng )新中心：李雪玉）