碳減排交易體系的“先期行動(dòng)”

從《京都議定書(shū)》開(kāi)始，全球碳市場(chǎng)進(jìn)入了自身的運行軌道，但是迄今為止京都氣候框架下三種市場(chǎng)機制的運用仍很有限。如CDM機制，在后京都國際談判形勢不明朗的情況下已經(jīng)大大縮水。全球碳交易還處于新興而多變的發(fā)展進(jìn)程中。

無(wú)論是現有的三種京都市場(chǎng)機制——CDM（清潔發(fā)展）、JI（聯(lián)合履行）、ET（排放貿易），抑或是國際氣候談判中一些國家開(kāi)始提及的新型交易機制，如在聯(lián)合國氣候框架為主的治理機制之外，建立多邊或者雙邊碳市場(chǎng)的可能，CDM標準化的改革方向，以及行業(yè)減排機制等諸多新機制選擇。不論以上提議所涉及的交易體系和交易機制如何不同，一些核心要素是必須考慮的，就像搭積木要一塊塊壘上去，碳市場(chǎng)更要一環(huán)環(huán)縝密考慮。

一個(gè)市場(chǎng)體系的發(fā)育壯大，離不開(kāi)市場(chǎng)主體的參與，無(wú)論是既有市場(chǎng)體系的進(jìn)一步壯大、或者潛在市場(chǎng)體系的孕育成熟，必不可少的是鼓勵和引導市場(chǎng)主體“入場(chǎng)”。所謂先期行動(dòng)（early action），是指在碳市場(chǎng)體系中，特別是強制減排義務(wù)尚未形成之前，在自愿市場(chǎng)向強制市場(chǎng)的過(guò)渡中，那些尚未承擔強制減排義務(wù)的企業(yè)主體，出于社會(huì )責任、提前行動(dòng)掌握市場(chǎng)規則等想法而率先承擔減排承諾或主動(dòng)減排，這種提前行動(dòng)和由此產(chǎn)生的減排量，往往被碳市場(chǎng)體系監管者作為一種特定情況——“先期行動(dòng)”而給予考慮，并通過(guò)某種機制設置，如配額抵付、或者政府購買(mǎi)等方式給予補償和獎勵。

先期行動(dòng)與激勵機制聯(lián)系在一起，進(jìn)一步引出了如何鼓勵市場(chǎng)主體采取先期行動(dòng)，激勵機制如何設計，激勵實(shí)施和監管主體由誰(shuí)擔任，什么樣的行動(dòng)可以被認為是先期行動(dòng)等一系列問(wèn)題。這個(gè)問(wèn)題之所以重要，是因為它與自愿市場(chǎng)企業(yè)減排的核心驅動(dòng)力直接相關(guān)——企業(yè)提前減排能得到什么好處？一方面這與市場(chǎng)主體直接利益相關(guān)，另一方面也與交易體系設計的其他環(huán)節緊密相扣。

縱覽國際主要的碳交易體系，先期行動(dòng)都被作為一個(gè)重要環(huán)節而有相應機制考慮。值得注意的是，各個(gè)碳市場(chǎng)體系通常對于先期行動(dòng)的范圍都有明確的規定，并不是所有出于氣候和環(huán)境考慮的企業(yè)行動(dòng)都會(huì )被認定為先期行動(dòng)。以目前全球最先進(jìn)的歐盟碳交易體系（EU ETS）來(lái)說(shuō)，統領(lǐng)整個(gè)交易體系原則框架的法則歐盟2003/87/EC指令附件三規定，涉及到各國配額分配的國家分配計劃（NAP）將考慮先期行動(dòng)，而且將包括先期行動(dòng)如何被納入考慮的相關(guān)信息，這個(gè)籠統的說(shuō)法給予了成員國在此問(wèn)題上的自由裁量權。

在歐盟碳交易體系中，一些早期成員國的分配方案（NAP）就對先期行動(dòng)沒(méi)有體現出特別的支持。在英國的國家分配方案中，由于難以對先期行動(dòng)與基于其他前提下的一些行動(dòng)作出區別，因此對這個(gè)問(wèn)題持模糊態(tài)度。唯一顯示公平的是在配額分配時(shí)，采用平均歷史排放數據作為基準，如使用1998年到2003年的平均排放信息來(lái)分配配額，使早年的較高排放與較晚幾年的排放下降同時(shí)納入考慮，而不是使用某一年的數據，或者使用預測數據作為分配依據。

此外，在EU ETS第二階段歷史排放平均計算中排除了最低年份排放（以避免懲罰業(yè)主減碳的先期行動(dòng)），僅此而已。NAP中并沒(méi)有對企業(yè)設施的先期減排行動(dòng)有更明確的獎勵。這種圖方便的簡(jiǎn)略做法自然頗受爭議。

無(wú)論是全球最為先進(jìn)的歐盟減排交易體系，美國多層次碳交易體系，如強制區域碳市場(chǎng)、自愿總量限制交易市場(chǎng)和自愿項目市場(chǎng)，還是正在擬建碳市場(chǎng)的一些東亞國家，都將先期行動(dòng)相關(guān)問(wèn)題考慮進(jìn)去，因為這與企業(yè)減排積極性最直接相關(guān)，特別是在那些強制減排義務(wù)尚未形成，以自愿減排需求為主的市場(chǎng)，這種對未來(lái)減排行動(dòng)認可和獎勵的預期，將是極大程度影響企業(yè)參與熱情的因素。研究清楚這個(gè)問(wèn)題，也就從政策設計之初就對企業(yè)提前減排行動(dòng)的激勵和規范給予了考慮，同時(shí)，也給了那些愿意有所作為的企業(yè)一個(gè)提前減排的理由。